回家的诱惑全集共多少集Company News
电驴下电影 东吴证券原纪委副书记违规炒股被查 没收并罚约120万
发布时间: 2018-12-10 来源:未知 点击次数:
行情图 热点栏目 自选股 数据中心 行情中心 资金流向 模拟交易 客户端

  东吴证券原纪委副书记违规炒股被查 没收获利并处罚共约120万

  编者按:

  《每日经济新闻》记者从证监会官方获悉,东吴证券原纪委副书记、监察室主任杭五一在近10年时间里,与他人合资炒股并负责下达账户交易指令,获利近30万元,最终被证监会没收违法所得,并处以88.73万元罚款。

  东吴证券人士告诉记者,杭五一已经从公司离职。记者从证券业协会官网查询发现,杭五一已于2017年5月办理离职。

  每经记者 陈 晨 每经编辑 何剑岭

   违规合资炒股获利近30万

  证监会官网最新披露的信息显示,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会依法对杭五一违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求,证监会依法举行听证,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  《每日经济新闻》记者了解到,杭五一自2002年至证监会调查时任职于东吴证券,2004年3月18日取得证券从业资格,2012年2月至证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

  2007年3月21日,何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户,下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户,证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

  2007年3月,杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。

  2010年2月至2015年1月,上述5人通过4次分红分别获得收益24万元,合计120万元。

  何某英证券账户自开户日至2016年10月14日,杭五一负责账户交易指令下达电驴下电影,并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部(以下简称滨河路营业部)总经理辛某文具体操作下单交易。

  据查明电驴下电影,何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次电驴下电影,其中网上委托有2500余次电驴下电影,网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址电驴下电影,此外该账户还有203次使用热键委托方式。2010年1月1日至2016年10月14日电驴下电影,该账户共委托下单2025次电驴下电影,其中1431次使用了滨河路营业部IP地址电驴下电影,192次使用热键委托方式电驴下电影,4次使用营业部员工王某手机下单。其中电驴下电影,使用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907400C2等14个MAC地址的委托下单电脑系滨河路营业部的电脑。

  何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13905248.04元。经计算电驴下电影,该账户累计卖出成交金额15362648.36 元电驴下电影,合计已获利金额1478793.11元电驴下电影,归属于杭五一的获利金额为295758.62元。

   杭五一不服申辩三条理由

  证监会表示电驴下电影,以上事实电驴下电影,有相关劳动合同、证券执业证书、证券交易流水、相关账户资料、相关人员询问笔录等证据证明电驴下电影,足以认定。杭五一利用何某英账户持有并买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定电驴下电影,构成《证券法》第一百九十九条所述情形。

  据《每日经济新闻》记者查阅电驴下电影,《证券法》第四十三条明文规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员电驴下电影,在任期或者法定限期内电驴下电影,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票电驴下电影,也不得收受他人赠送的股票。

  杭五一对于上述事实并不认同电驴下电影,在听证与申辩材料中提出了三条申辩理由:其一电驴下电影,何某英账户与杭五一有关的资金所有权属于杭五一母亲郑某华;其二电驴下电影,何某英账户的收益归郑某华所有;其三电驴下电影,杭五一未参与过账户的操作或者决策。

  经复核电驴下电影,证监会认为:第一电驴下电影,调查取得的银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一电驴下电影,杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款,但杭五一未提供直接证据证明其资金来源于其母亲,其母亲和其他人的证言无客观证据支持,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第二,何某英账户盈利均通过银行转账直接给杭五一,杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲,我会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第三,调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致,杭五一提供的有关人员证言前后矛盾,我会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,证监会决定:依据《证券法》第一百九十九条的规定,没收杭五一违法所得295758.62元,并处以887275.86元罚款。

  记者从东吴证券处获悉,杭五一已经离职。记者在证券业协会官网查询发现,杭五一离职备案日期为2017年5月。

  一个有着15年从业经历的证券“老兵”,而且还是一家券商的原纪委副书记却违规炒股被罚,又给证券行业从业人员敲了一次警钟。

 

责任编辑:张恒

周日055 巴甲 科林蒂安VS沙佩科恩斯 2018-11-26 05:00

  一、周六053[安郅VS乌法]

  “如果签不到拉比奥特和德容,那就引进恩东贝莱!”周三的西班牙《每日体育报》报道,巴萨已经与恩东贝莱身边的人以及里昂俱乐部进行了接触,以探讨引进恩东贝莱的可能性。这位年轻球员是法甲表现最好的新人之一,而他也入选了新一期的法国队。

  相关报道:海通证券首席经济学家姜超:现在是历史性投资机会

  减持“套路满满”,5%以上股东及控股股东成减持主力。

(原标题:三季度谷歌收入不及预期,营业利润却创下历史新高!)

“平静之下,波澜四起”,日本导演是枝裕和的电影一贯温柔且残酷,却又像今年戛纳电影节主竞赛单元评委会主席凯特·布兰切特感叹的:“完全击中我们的心。”是枝裕和新作《小偷家族》不负众望捧得今年戛纳电影节金棕榈大奖,继1980年黑泽明导演《影武者》、1983年今村昌平导演《楢山节考》、1997年今村昌平导演《鳗鱼》之后,成为第4部获金棕榈奖肯定的日本电影。

  局势升级!中文道歉要不够用了,日韩人民也被激怒了……

  新浪财经讯 11月30日消息,午后三大股指快速翻绿,后呈现单边下行态势。创投、传媒等板块持续杀跌,早盘冲高的白酒、分散染料等板块午后表现回调,带动指数走弱,与此同时,农业板块再度拉升。截止发稿,沪指报2562.31点,跌0.21%;创指报1309.31点,跌0.25%。

  移动互联网时代的到来,让一部手机就可以轻松完成很多日常工作、生活、休闲活动,这其中当然也包括运动健身,你可以随时打开一个跑步APP,记录你走路跑步的距离、速度、热量消耗值,当然你也可以打开一个健身APP,依葫芦画瓢跟着模特完成视频训练课程。

  新华社快讯:纽约股市三大股指16日上涨,道指涨2.17%,标普指数涨2.15%,纳斯达克指数涨2.89%。

(原标题:脚踏实地 大胆探索 为中国期货市场走出一条成功之路)

  新浪娱乐讯 据台湾媒体报道,网红谷阿莫(本名仲惟鼎)在网络推出《X分钟看完XX电影》系列短片暴红,去年遭迪士尼等5家影视公司控告侵权,他虽辩称是二次创作未侵权,但北检认定他未经授权重制13部视频片段已触法,日前依《著作权法》控告谷阿莫。台北地院今首度开庭,谷阿莫坚称他“不是为了钱,是教育看不懂电影的人”,且所为与他经营的知识糖果公司无关,否认侵权。

  新华社快讯:伦敦股市《金融时报》100种股票平均价格指数28日报收于7617.22点,比前一交易日上涨39.73点,涨幅为0.52%。

  新京报快讯(记者 陈沁涵)据BBC报道,迫于动物保护人士的压力,韩国当局从22日开始拆除国内最大的屠狗场。这一屠狗场位于首尔南部的城南市(Seongnam City)太平洞综合大楼,是韩国各地狗肉餐馆的主要供货商。当地政府官员宣布,该屠狗场将在两天内拆除,并改建为公园。

  “科创板”无疑是近期的资本市场最热门的词汇,市场各方高度关注,跃跃欲试。

(原标题:融资需求大增 港股IPO潮涌)

  江苏46家公司本月发布解除质押公告 南京8举措缓解民企融资难融资贵

  财联社12月1日讯,记者获悉,昨日天弘创新资产管理有限公司申请对乐视网、乐乐互动体育、北京鹏翼资产管理中心价值9002.2万元的财产采取保全措施,已经获得法院批准并执行,法院将查封、扣押或者冻结被申请人乐视网、乐乐互动体育、北京鹏翼资产管理中心名下价值9002.2万元的财产。(财联社记者 李洁)

  每个双休日的早晨,电视机里不是NBA就是马拉松!

  新华社快讯:德国法兰克福股市DAX指数15日上涨90.35点,涨幅为0.78%,报收于11614.16点。

  A股的农商行再迎新血液,青岛农商行第二次闯关IPO成功。11月20日,青岛农村商业银行股份有限公司首发A股上市申请获证监会审核通过。此前7月份,青岛农商行在上会前夜被证监会取消上会审核,上市之路只差“临门一脚”却被按下暂停键。

  新华社东京2月20日电(记者钱铮 马曹冉)受投资者获利回吐操作影响,20日东京股市振荡下行,日经225种股票平均价格指数比前一个交易日下跌1.01%。

  里昂发表报告表示,英国央行公布金融业的今年压力测试结果和半年度经济展望,同时英国也公布脱欧的草案,短期相信英国经济会受其脱欧影响,但程度仍未清楚,汇控(00005) 和渣打(02888) 则因有较好的定位,故仍维持“买入”评级,对其展望无改变,目标价分别为89港元及73.5港元。

  [英冠]足球单场预测 雷丁VS 斯托克城